SEC、資金不正取り扱いと規制当局への虚偽でバイナンスを非難

Nov 14, 2023

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SECは、世界最大の仮想通貨取引所が顧客の資金数十億ドルを混ぜ合わせ、それをバイナンスの創設者チャオ・チャンペン氏が管理する別会社に秘密裏に送金していたと発表した。

マシュー・ゴールドスタイン、エミリー・フリッター、デヴィッド・ヤッフェ＝ベラニー著

証券取引委員会は月曜日、世界最大の仮想通貨取引所であるバイナンスが、顧客の資金を不正に取り扱い、その運営について米国の規制当局や投資家に虚偽を述べたとして、仮想通貨における権力と富の構図を塗り替える可能性を秘めた大規模な事件であると非難した。

SECの訴訟は、連邦規制当局が米国の投資家保護を目的とした法律を回避したとしてバイナンスを告発するのは今年2回目となる。 規制当局は長い間、1日の平均取引高が650億ドルであるとしている同取引所を、あからさまな反政府精神に基づいて構築された仮想通貨業界を立て直すための主要な標的とみなしている。

136ページにわたる訴状の中でSECは、バイナンスが数十億ドルの顧客資金を混ぜ合わせ、バイナンスの創設者チャオ・チャンペン氏が経営する別会社メリット・ピーク・リミテッドに秘密裏に送金していたと述べた。

訴状ではまた、バイナンスが操作取引を検知・管理するシステムの適切性や、米国ユーザーの国際プラットフォームでの取引を制限する取り組みについて投資家に誤解を与えたと述べた。 米国に拠点を置く顧客は、Binance.US と呼ばれる、米国内での運営を目的として特別に設立された表向き別会社にのみアクセスできることになっていました。

ワシントンの連邦地方裁判所に起こされた民事訴訟で規制当局は、バイナンスとチャオ氏は「投資家の資産を重大なリスクにさらしながら、数十億ドルの富を築いた」と述べた。

バイナンスは月曜日のブログ投稿で、同社幹部らは規制当局との和解交渉を試みており、訴訟を起こすというSECの決定に「失望」し「落胆」していると述べた。 同社は今回の件は「デジタル資産業界に必要な明確さと指針を提供することを誤って意識的に拒否した」と述べ、「激しく」反撃すると付け加えた。

バイナンスはまた、先週規制当局が同社に「新たな26件の文書請求」を提出したことを指摘し、SECが訴訟を起こすために法廷に駆けつけたと非難した。

この告発は、仮想通貨取引の荒野を抑制し、この分野の主要企業に米国法の遵守を強制するための米国の規制当局と検察当局による最新の行動であった。 11月に破産を申請するまでバイナンスの仮想通貨取引の大きなライバルだったFTXの創設者サム・バンクマン・フリード氏は、詐欺などの容疑で10月に裁判に直面している。 ここ数カ月間、SECは仮想通貨融資会社に対して罰金やその他の罰金も課している。

SECは、バイナンスやFTXなどの取引所が発行するほとんどの暗号トークンは連邦法の下で有価証券として扱われるべきであるとの立場をとっている。

ジョージタウン大学の金融教授リーナ・アガルワル氏は、「米国の規制当局はバイナンスに対してかなり大幅なスピードバンプを設けており、仮想通貨業界に警告を発し続けている」と述べた。

バイナンスへのプレッシャーはすでに高まっていた。 商品先物取引委員会は3月、バイナンスと趙氏に対して独自の民事執行訴訟を起こした。 司法省はマネーロンダリング違反の疑いでこの取引所も捜査している。 バイナンスは昨年末に外部監査会社を失い、仮想通貨市場の支配力が縮小している。

評判を高めるため、バイナンスは現在コンプライアンス業務を率いる元連邦検察官を含む新たなコンプライアンス担当者を雇用した。

SECの訴状は「仮想通貨の裏側を暴露」しており、バイナンスのような大手世界的取引所は「何年にもわたって一般大衆を誤解させてきた」とバイナンスを何度か告訴した弁護士のデビッド・シルバー氏は述べた。

SECはバイナンスと仮想通貨業界ではCZとしてよく知られているチャオ氏に対して合計13件の告発を起こした。SECはバイナンスに対して賠償を求めており、米国で登録されている企業の役員や取締役としてのチャオ氏の勤務を禁止したいと考えている。証券を発行する国。

「Zhaoとバイナンス事業体は交通ルールを知っていただけでなく、意識的にルールを回避し、顧客や投資家を危険にさらすことを選択したと我々は主張している」とSEC執行部門ディレクターのガービル・S・グレワル氏は述べた。

CFTCはまた、趙氏が同氏の管轄下にある事業を行うことを永久に禁止することも求めている。 同庁はバイナンスを米国から永久追放することも望んでいる。

SECとCFTCは、同じ企業を調査する際に執行訴訟の提起を調整することが多いが、仮想通貨取引の主要な規制当局としてどちらが浮上するかを決定するために両機関は縄張り争いを繰り広げてきた。

バイナンスは長年米国外に拠点を置き、米国の顧客には非合法なハイリスク取引オプションを提供してきた。 2019年には、より小規模な取引機能を提供する別の取引所を米国で開始した。 同社は、新しい取引所Binance.USは独自のリーダーシップの下、Binanceとは別に運営されると述べた。

しかしSECは、この別の組織は実際には、趙氏とその関係者が米国の顧客にバイナンスのはるかに大規模で規制されていないオフショア取引所での取引を積極的に許可しているという事実を隠すための隠蔽を目的としたものだった、と述べた。

SECの訴状は、バイナンスが米国で運営することが想定されていなかったにもかかわらず、国際取引所に米国人の顧客を勧誘したと非難している。 「表面的には米国のユーザーがいるようには見えないが、実際には他の創造的な手段を通じてユーザーを獲得する必要がある」とバイナンスの幹部は訴状に抜粋された内部メッセージで述べた。

バイナンスが米国の規制制度に従う措置を講じた際、その行動は不誠実だったと提出書類には記載されている。 バイナンス・USはオフショアの親会社とは切り離されるはずだったが、「舞台裏で」趙氏と他のバイナンス幹部が「密接に関与していた」と訴状には記載されている。 訴状によれば、このためある幹部は「チーム全体が騙されて操り人形になったように感じている」と発言したという。

SECによると、趙氏はいわゆるVIP顧客に対し、米国顧客のプラットフォームへのアクセスを制限するシステムを回避するよう奨励するよう指示したという。 訴状には「米国の投資家を制限しているふりをしながら、儲かる米国の投資家を引き留めるというバイナンスの計画は成功した」と書かれている。

バイナンスに対する告発の一部はFTXを失墜させた行為を反映しており、顧客の預金を他の事業運営や政治的・慈善寄付に使用したとしてバンクマン・フリード氏に対する刑事告発につながった。 バイナンスに対する訴状によると、趙氏が経営する貿易会社メリット・ピークの銀行口座は、顧客の資金を含めて200億ドル以上を受け取ったという。

ＦＴＸは、バンクマン・フリード氏が経営するアラメダ・リサーチという商社を利用して顧客の資金を不適切に流用した疑いが持たれている。

告訴状には「バイナンスの顧客資金をメリットピークに送金することは、その資金を紛失や盗難などの危険にさらし、顧客への通知なしに行われた」としている。

マシュー・ゴールドスタインは、ウォール街とホワイトカラーの犯罪、住宅問題を取り上げます。 @mattgoldstein26

エミリー・フリッターが金融をカバーします。 彼女は『白い壁: いかに巨大金融が黒人アメリカを破産させるか』の著者です。 @FilterOnFraud

David Yaffe-Bellany は、暗号通貨と金融テクノロジーをカバーしています。 彼はイェール大学を卒業し、以前はテキサス、オハイオ、コネチカット、ワシントン DC で報告を行っていました @yaffebellany

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